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【財惠賺】證券市場禁入新規發布 明確八種禁入情形

財聯社(深圳,記者鄒晨輝)訊, 6月18日,證監會發布修訂后的《證券市場禁入規定》,將于7月19日開始實施。據財聯社記者梳理,規定本次主要修訂內容涉及三個方面。


【財惠賺】證券市場禁入新規發布 明確八種禁入情形

一是進一步明確市場禁入類型,分別身份類禁入和交易類禁入兩類。根據新《證券法》第221條,將證券市場禁入措施分為“不得從事證券業務、證券服務業務,不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員”(簡稱“身份類禁入”)以及“不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券”(簡稱“交易類禁入”)兩類,執法單位可以結合實際,選擇單獨適用或者合并適用相匹配的禁入類型。

二是進一步明確交易類禁入適用規則。充分借鑒境內外監管經驗,結合我國市場實際,明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)的活動,禁止交易的持續時間最長不超過5年。同時,做好政策銜接和風險防控,對7類情形作出了除外規定,避免不同政策疊加碰頭和引發執法次生風險。

三是進一步明確市場禁入對象和適用情形。根據近年來市場發展變化的現實情況,完善了禁入對象的涵蓋范圍。適用情形方面,明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形,同時,明確交易類禁入適用于嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

證監會表示,下一步,證監會將按照黨中央、國務院關于對資本市場違法違規行為“零容忍”的要求,落實好新《證券法》、新《行政處罰法》和《規定》相關內容,依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為,把“嚴”的執法主基調長期堅持下去,同時加大與司法機關協調配合力度,綜合運用民事、行政和刑事追責手段進一步提高違法違規成本,為資本市場更好服務于構建新發展格局提供堅強執法保障。

市場禁入者包括七方面人員,涉及券商、公私募等行業

本次修訂后的《規定》涉及十五條,其中重點在于第一條、第四條、第五條、第六條和第七條。

其中第一條稱,下列人員違反法律、行政法規或者證監會有關規定,情節嚴重的,執法單位可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施

一是證券發行人的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員,證券發行人、其他信息披露義務人持股百分之五以上的股東、實際控制人,證券發行人、其他信息披露義務人持股百分之五以上的股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員,或者執法單位認定的其他對欺詐發行或信息披露違法行為直接負責的主管人員或其他直接責任人員;

二是證券公司及其依法設立的子公司的董事、監事、高級管理人員及工作人員,證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

三是證券服務機構、債券受托管理人的董事、監事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員,證券服務機構、債券受托管理人的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

四是公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理公司及其依法設立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其設立的基金托管部門、基金服務機構的董事、監事、高級管理人員及工作人員,基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服務機構的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

五是私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷售機構及其他私募服務機構的董事、監事、高級管理人員、工作人員,私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負責人

六是直接或者間接在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所(以下統稱證券交易場所)進行投資的自然人或者機構投資者的交易決策人;

七是編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的有關責任人員;

八是執法單位及相關自律組織的工作人員;

九是執法單位認定的其他違反法律、行政法規或者證監會有關規定的有關責任人員。

采取市場禁入種類主要包括兩種

《規定》中的第四條稱,執法單位可以采取的市場禁入種類包括:一是不得從事證券業務、證券服務業務,不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員;二是不得在證券交易場所交易證券。執法單位可以根據有關責任人員的身份職責、違法行為類型、違法行為的社會危害性和違法情節嚴重的程度,單獨或者合并適用前款規定的不同種類市場禁入措施。

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